Zum ersten Mal hat die Finanzmarktaufsicht Finma ihren «Enforcementbericht» publiziert. Darin beschreibt sie, wie oft sie im vergangenen Jahr das Finanzmarktaufsichtsrecht durchsetzen musste.
Inhaltliche Schwerpunkte der Tätigkeit bildeten etwa mutmassliche Verstösse gegen Embargobestimmungen und das grenzüberschreitende Kundengeschäft. Auch die Zusammenarbeit von Instituten mit externen Vermögensverwaltern und Vermittlern erforderte das Eingreifen der Behörde.
Hinweise von überall
Man gehe jeweils einer Vielzahl von Hinweisen nach, die entweder vom Aufsichtsbereich der Finma selber oder von aussen via ausländische Behörden, Whistleblower, Kunden oder andere Marktakteure an die Behörde getragen würden, erklärte David Wyss, Leiter «Enforcement».
Der Bericht soll auch eine abschreckende Wirkung haben und einen Kulturwandel bewirken, so Wyss. Wenn jemand wegen des Berichts gewisse Handlungen nicht mehr vornehme, so sei das durchaus so gewollt.
Prominente Fälle werden publik
Gewollt ist auch, dass einige Fälle publik werden – und vor allem die von der Finma verhängten Sanktionen. Im letzten Jahr war dies beispielsweise das Berufsverbot gegen den ehemaligen Chef der Bank Coop und designierten Chef der Aargauischen Kantonalbank. Auch in weiteren Fällen wurden Berufsverbote ausgesprochen. Man werde auch künftig vermehrt gegen die «für schwere Verletzung von Aufsichtsrecht verantwortlichen Personen vorgehen», kündigte die Behörde an.
Ein weiteres Beispiel ist die Einbehaltung von Gewinnen bei der UBS wegen Manipulationen am Devisen-Markt.
Der Fall HSBC sei im Grundsatz abgeschlossen, so Wyss. Die Finma habe im Zusammenhang mit dem Vorwurf der Geldwäscherei Untersuchungen durchgeführt und Massnahmen angeordnet. Allerdings schloss Wyss nicht aus, dass bei HSBC weitere Aspekte eingehender untersucht werden könnten.
Das Verhängen von Bussen ist der Finma im Gegensatz zur Wettbewerbskommission (Weko) oder zu Finanzmarktbehörden anderer Länder nicht gestattet. Dies sei nicht unbedingt ein Nachteil, meint Wyss, da die Beweisführung mit Blick auf Bussen aufwändiger sei und so weniger Fälle behandelt werden könnten. Anstatt lange zu prozessieren bringt die Finma die Verfahren lieber schnell zu einem Abschluss.
